Implementación y asesoramiento en Compliance

Mediante este completo programa, identificaremos y analizaremos la exposición a los diferentes riesgos penales a los que puede enfrentarse tu organización. Posteriormente, crearemos las medidas, los controles y la formación necesaria para prevenir los riesgos identificados.

¿Por qué debería implementar un Programa de Prevención de riesgos penales en mi organización?

En España se introdujo la responsabilidad penal de la persona jurídica mediante la Ley Orgánica 5/2010, que modificó el Código Penal. Esto significa que las organizaciones pueden ser ahora declaradas culpables ante un Tribunal Penal si llevan a cabo alguno de los más de 25 delitos que pueden cometer las organizaciones. Disponer de un sistema de Compliance sólido permite optar a la atenuación o mitigación de las posibles sanciones en caso de que se lleve a cabo un ilícito penal y contribuye a implementar una cultura ética y de cumplimiento en la organización, entre muchos otros beneficios.

¿Para qué tipo de organizaciones está indicado un Programa de Prevención de riesgos penales?

Los Programas de Prevención de riesgos penales son útiles para todo tipo de entidades, incluso aquellas radicadas en países donde aún no se regula la responsabilidad penal de la persona jurídica o aquellas no sujetas a esta normativa. Esto es así porque la implementación de un Programa de Prevención de riesgos penales precisa de hacer un estudio en profundidad de las situaciones de riesgo en el ámbito penal que pueden llevarse a cabo en la entidad y se previenen así situaciones que pueden causar futuros perjuicios. Además, se establecen mecanismos que promueven una gestión empresarial basada en la ética y la integridad, cada vez más demandada por las organizaciones, el Sector Público y el conjunto de la sociedad.

¿Cuál es el proceso? 

1. Sesión contexto organización
2. Creación Función de Compliance
3. Identificación y análisis de riesgos penales
4. Código Ético y de Conducta
5. Política de Compliance
6. Informe de políticas, procedimientos y controles corporativos
7. Protocolo de Canal de Denuncias
8. Sistema disciplinario
9. Formación en Compliance

Programa dirigido a aquellas entidades que quieran focalizarse específicamente en la prevención de la corrupción o que deseen iniciarse en la implementación del Compliance de forma gradual, empezando por una de las materias más importantes en este ámbito como es la prevención de las conductas relacionadas con la corrupción.

¿Qué es un Programa Anticorrupción?

Una de las figuras delictivas más graves que pueden afectar a las organizaciones son las conductas relacionadas con la corrupción. Mediante un este programa nos centramos específicamente en este ilícito para analizar en qué situaciones podría darse en tu organización y estableciendo medidas y controles para prevenirlas.

¿En qué ayuda un Programa Anticorrupción?

La implementación de un Programa Anticorrupción ayuda a tener un mayor conocimiento de las conductas que pueden desencadenar ilícitos relacionados con la corrupción en tu organización y a hacer una revisión de los procesos internos de entidad, protegiéndola de sanciones y multas. Se analizan, por ejemplo:

• relaciones con terceros: proveedores, clientes, socios de negocio…
• relaciones con el Sector Público
• conflictos de interés
• regalos y hospitalidades
• pagos de facilitación

Además, disponer de este tipo de programas Antifraude o Anticorrupción son ya un requisito necesario para poder optar o tener una mejor posición para determinadas ayudas o subvenciones, financiación externa o establecer relaciones de negocio con compañías internacionales o relacionadas con el Sector Público.

¿Cuál es el proceso? 

1. Sesión contexto organización
2. Creación Función de Supervisión
3. Identificación y análisis de riesgo de corrupción
4. Política Anticorrupción
5. Procedimientos y controles corporativos
6. Proceso de revisión de terceros
7. Formación Anticorrupción