Test de diagnóstico gratuito

1. ¿Conoce la responsabilidad penal de la persona jurídica y los beneficios de implementar un Programa o Modelo de Compliance para atenuar o mitigar potenciales sanciones y prevenir riesgos normativos?

Sí No

2. ¿Sabe si su entidad está sujeta a la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales?

Sí No

3. ¿Se ha realizado alguna vez un análisis de riesgos legales en su organización?

Sí No

4. ¿Su organización ha implementado un Programa o Modelo de Compliance? ¿Se monitoriza periódicamente?

Sí No

5. ¿Existe la figura de Compliance Officer o Función de Compliance en su organización?

Sí No

6. ¿Se ha implementado un sistema de información interno (Canal de Denuncias) en su entidad? ¿Es claramente visible, accesible y permite los reportes anónimos?

Sí No

7. ¿Se realiza formación periódica, planificada, segmentada por roles y enfocada a los riesgos de Compliance que enfrenta la organización?

Sí No

8. ¿Se realizan procesos de debida diligencia (Due Diligence) antes de la contratar a terceros?

Sí No

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financiero asegurador asesoría industrial

¿Es una asociación o fundación?

Sí No

¿Es una entidad pública?

Sí No

Número de trabajadores

Menos de 50 Entre 50 y 249 Más de 249

Facturación en el último ejercicio

Menos de 10 millones de € Entre 10 y 50 millones de € Más de 50 millones de €

Activos de la organización

Menos de 10 millones de € Entre 10 y 43 millones de € Más de 43 millones de €

País domicilio fiscal de la organización

Dispone de filiales o sucursales en el extranjero?

Sí No

¿La entidad tiene contacto con funcionarios o instituciones públicas?

Sí No

¿Se participa en concursos o subastas públicas?

Sí No

¿Se ofrecen o reciben regalos a/de terceros?

Sí No

¿Se invita a terceros a comidas, cenas o eventos de forma habitual?

Sí No

¿Se utilizan agentes, intermediarios, comisionistas, distribuidores, subcontratistas o representantes de ventas?

Sí No

¿Se ha analizado a los principales proveedores y socios de negocio de la organización (Due Diligence)?

Sí No

¿Se firman contratos para todas las transacciones y operaciones de la entidad?

Sí No

¿Los contratos hacen mención al compromiso con la integridad, la ética y el cumplimiento normativo?

Sí No

¿Se realizan operaciones de compraventa en el extranjero?

Sí No

¿Se realizan pagos y cobros en efectivo, tarjetas de crédito, débito o cheques?

Sí No

¿La contabilidad de la entidad es una imagen fiel de las transacciones que se llevan a cabo?

Sí No

¿La entidad tiene un sistema seguro de archivo de la documentación corporativa?

Sí No

¿Hay segregación de funciones?

Sí No

¿La entidad se audita periódicamente?

Sí No

¿Conoce la responsabilidad penal de la persona jurídica y los beneficios de implementar un Programa o Modelo de Compliance para atenuar o mitigar potenciales sanciones y prevenir riesgos normativos?

Sí No

¿Es sujeta a la normativa de Prevención de Blanqueo de Capitales?

Sí No

¿Dispone de un Programa o Modelo de Compliance?

Sí No

¿Existe la figura de Compliance Officer o área de Compliance?

Sí No

¿Se ha realizado alguna vez un análisis de riesgos penales?

Sí No

¿Hay un Canal de Denuncias?

Sí No

¿Se realiza formación periódica sobre Compliance?

Sí No

¿La organización ha tenido alguna incidencia o sanción administrativa, fiscal, penal o de otra índole?

Sí No

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